華夏滬港通恒生交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料

概要更新

(資料圖片)

編制日期：2023年5月30日

送出日期：2023年5月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱 華夏滬港通恒生ETF 基金代碼 513660

中國農業銀行股份有限

基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人

公司

上市交易所及上上海證券交易所

基金合同生效日 2014-12-23

市日期 2015-01-26

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣

運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日

開始擔任本基金

2021-02-01

基金經理的日期

基金經理 李俊

證券從業日期 2008-12-19

其他 場內簡稱：恒生通（擴位證券簡稱：恒生ETF）

二、基金投資與凈值表現

(一) 投資目標與投資策略

投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

本基金的標的指數為恒生指數?；鹬饕顿Y于跟蹤標的指數的成份

股、備選成份股、替代性股票。為更好地實現投資目標，基金還可投

資于全球市場的債券、基金、金融衍生工具（包括遠期合約、互換、

投資范圍 期貨、期權、權證等）、符合證監會要求的銀行存款等貨幣市場工具

以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

基金的投資組合比例為：基金投資于標的指數成份股及備選成份股的

比例不低于基金資產凈值的80%。

主要投資策略 主要投資策略包括組合復制策略、替代性策略、衍生品投資策略等。

業績比較基準 本基金業績比較基準為經估值匯率調整的恒生指數收益率。

本基金屬于股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市

場基金。本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標

的指數相似的風險收益特征。

風險收益特征 本基金主要投資于香港證券市場中具有良好流動性的金融工具。除了

需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險

之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所

面臨的特別投資風險。

注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節了解詳細情況。

②根據2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對

本基金重新進行風險評級，基金的風險收益特征不代表基金的風險評級，具體風險評級

結果參見基金管理人、銷售機構提供的評級結果。

(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

投資組合資產配置圖表

數據截止日期：2023-03-31

0.60% 其他資產

2.10% 銀行存款和結算

備付金合計

97.30% 權益投資

注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產金額占基金總資產的比例。

(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較

圖

數據截止日期：2022-12-31

35.00%30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%-5.00%-10.00%-15.00%-20.00%

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022

凈值增長率 0.07% -4.25% 8.89% 28.75% -7.95% 13.53% -4.06% -12.05% -4.49%

業績基準收益率 0.63% -2.84% 7.18% 27.08% -9.45% 11.51% -9.24% -16.53% -7.63%

注：①本基金合同于2014年12月23日生效，合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然

年度進行折算。

②基金的過往業績不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

（一） 基金銷售相關費用

①投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構可按照不超過0.5%的標準收取傭

金。

②場內交易費用以證券公司實際收取為準。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別 收費方式/年費率

管理費 固定費率0.50%

托管費 固定費率0.10%

基金合同生效后與本基金相關的信息披露費、會計師費、律師費、

基金份額持有人大會費用等可以在基金財產中列支的其他費用

其他費用

按照國家有關規定和《基金合同》約定在基金財產中列支。費用

類別詳見本基金基金合同及招募說明書或其更新。

注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金跟蹤香港市場股票指數，基金凈值會因為香港證券市場波動等因素產生波動，

投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中

的風險包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、

匯率風險；基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關風險；流動性風險；

稅務風險；本基金的其他特定風險等。

本基金以人民幣募集和計價，跟蹤香港市場股票指數。港幣相對于人民幣的匯率變

化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價值，從而導致基金資產面臨潛在風險。人

民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業績產生影響。此外，

由于基金運作中的匯率取自匯率發布機構，如果匯率發布機構出現匯率發布時間延遲或

是匯率數據錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產生不利影響。

基金跟蹤香港市場股票指數，投資將受到香港市場宏觀經濟運行情況、貨幣政策、

財政政策、產業政策、交易規則、結算、托管以及其他運作風險等多種因素的影響，上

述因素的波動和變化可能會使基金資產面臨潛在風險。

本基金作為ETF，特定風險還包括：指數下跌風險、跟蹤偏離風險、流動性風險、

參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、申購贖回風險、基金收益分配后基金份額凈值

低于面值的風險、標的指數變更的風險等。

本基金采取指數化投資策略，被動跟蹤標的指數。當指數下跌時，基金不會采取防

守策略，由此可能對基金資產價值產生不利影響。

本基金目前采用現金申購贖回，投資者的申購、贖回價格依據招募說明書約定的代

理買賣原則確定，可能受組合證券的買賣價格、匯率等的影響，與申請當日的基金份額

凈值或有不同，投資者須承擔其中的交易費用、匯率波動和沖擊成本，也可能因買賣期

間的市場波動遭遇損失。投資者還可能面臨申購、贖回失敗風險。

投資者在贖回時，因個別證券出現停牌等原因導致基金管理人無法在短期內賣出證

券，從而導致贖回周期較長的風險。

本基金可能出現跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構停止服務、成份券停牌

或違約等風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實

質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金的過往業績不代表未來表現。

基金銷售相關費用中的認購/申購金額含認購/申購費。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事

人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他

信息發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可

能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發

布的相關臨時公告等。

基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關章節，充分了解本基金爭議處理的

相關事項。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：

1、基金合同、托管協議、招募說明書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料

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